為加強(qiáng)全行員工行為管理，引導(dǎo)和督促員工保持良好的職業(yè)操守，促進(jìn)全行安全、穩(wěn)健運(yùn)行，民生銀行昆明分行始終把員工行為管理作為長效機(jī)制來抓，多措并舉強(qiáng)化員工行為管理。
一是嚴(yán)把人員準(zhǔn)入關(guān)。做好人員入職的盡職調(diào)查工作，通過函調(diào)等多種渠道了解入職人員的情況，確保新人入職前無失信、不良行為等違規(guī)違紀(jì)的情況。
二是加強(qiáng)警示教育和制度學(xué)習(xí)。每年至少組織一次覆蓋全體員工的警示教育，警示員工依法依規(guī)從業(yè)；通過制度宣導(dǎo)、以案說法、一把手講合規(guī)等，教育員工遵規(guī)守紀(jì)辦業(yè)務(wù)，狠抓員工日常培訓(xùn)；通過制定員工“五不”、“十禁止”、“正風(fēng)肅紀(jì)十項(xiàng)鐵律”和“法律合規(guī)風(fēng)險底線二十條”等準(zhǔn)則，進(jìn)一步規(guī)范員工基本行為。
三是抓住“關(guān)鍵少數(shù)”。1.抓行部一把手對員工管理的主體責(zé)任。要求行部一把手“守土有責(zé)、守土盡責(zé)”，“看好自己的門，管好自己的人”，將員工行為管理工作落到實(shí)處，筑牢本行部員工行為管理的“銅墻鐵壁”；2.抓新提拔干部管理。通過任前調(diào)查、落實(shí)任職回避和業(yè)務(wù)回避制度、開展任前合規(guī)談話、任前合規(guī)考試、簽署合規(guī)責(zé)任書等措施，提升履新干部的政治素養(yǎng)、合規(guī)意識、底線思維、綜合素質(zhì)、專業(yè)勝任能力，強(qiáng)化履新干部隊(duì)伍建設(shè)；3.抓關(guān)鍵崗位、重要崗位員工管理。通過組織落實(shí)輪崗和強(qiáng)制休假制度、開展離崗檢查等，抓早抓小、防微杜漸；4.抓問題員工管理。加大對問題員工教育、培訓(xùn)、幫扶和督導(dǎo)力度，對問題員工的教育幫扶成效進(jìn)行跟蹤、評估，對不符合上崗條件的員工，采取停牌、取消業(yè)務(wù)資格等措施。
四是加強(qiáng)員工日常行為管理。通過定期和不定期談心、家訪等活動，了解員工八小時內(nèi)外工作和學(xué)習(xí)情況；通過對離任、離職人員的稽核，對其分管或經(jīng)辦業(yè)務(wù)進(jìn)行排查；通過行內(nèi)各類預(yù)警系統(tǒng)和工商查詢系統(tǒng)等定期或不定期排查員工異常交易變動和員工外部兼職情況，特別是關(guān)鍵崗位人員的賬戶交易、資金借貸、行內(nèi)外投資和社會關(guān)系往來情況；通過飛行檢查，對網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)的合規(guī)性以及員工的異常行為進(jìn)行突擊檢查。
五是加大問責(zé)和懲戒力度。倡導(dǎo)“嚴(yán)管就是厚愛”，對各項(xiàng)違規(guī)違紀(jì)行為“零容忍”，亂“事”用重典，加大違規(guī)成本，對違規(guī)違紀(jì)行為，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起、問責(zé)一起，充分發(fā)揮“問責(zé)一例、警醒一片”的震懾作用，“打得一拳開、免得百拳來”。同時建立員工違規(guī)罰分機(jī)制，將問責(zé)、罰分與員工合規(guī)教育、暫停/取消崗位資格、績效考核、貢獻(xiàn)積分、評優(yōu)評先、調(diào)級調(diào)檔、職務(wù)晉升等硬掛鉤。
下一步，民生銀行昆明分行將在銀保監(jiān)會、總行的指導(dǎo)下，進(jìn)一步探索線上智能化、線下網(wǎng)格化的從業(yè)人員管理模式，開展員工不當(dāng)行為全面排查、建立新型風(fēng)險評估機(jī)制等，不斷規(guī)范從業(yè)人員行為，維護(hù)銀行聲譽(yù)，推動全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全、健康發(fā)展。
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